证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-077
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007 债券简称：风电 WK01
债券代码：242008 债券简称：风电 WK02
中节能风力发电股份有限公司
对于本次截止性股票回购刊出实施完成暨
不休养可转债转股价钱的公告
本公司董事会及整体董事保证本公告推行不存在职何轻佻记
载、误导性述说不祥紧要遗漏，并对其推行的信得过性、准确性和完
整性承担法律包袱。
伏击推行教唆：
? “节能转债”休养前转股价钱：3.44 元/股
? “节能转债”休养后转股价钱：3.44 元/股
? 因中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回
购刊出的截止性股票占公司总股本比例较小，经计较并四舍五入，本
次截止性股票回购刊出实施完成后，“节能转债”的转股价钱不变。
经中国证券监督惩办委员会（以下简称“中国证监会”）《对于
核准中节能风力发电股份有限公司公诞生行可移动公司债券的批复》
（证监许可〔2021〕1770 号）核准，公司于 2021 年 6 月 21 日公诞生
行 A 股可移动公司债券 3,000 万张，债券简称“节能转债”，每张面
值为东说念主民币 100 元，刊行总数为 30 亿元，期限 6 年。“节能转债”
自 2021 年 12 月 27 日起可移动为公司 A 股浅近股股票，转股期起止
日历为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日，本次休养前的转股
价钱为 3.44 元/股。
一、转股价钱休养依据
召开第五届董事会第二十八次会议考中五届监事会第十六次会议，审
议通过了《对于回购刊出部分激勉对象已获授但尚未废除限售的截止
性股票的议案》，公司讼师出具了法律看法书。鉴于 2 名激勉对象因
不受个东说念主适度的岗亭退换及 1 名激勉对象辞职已不顺应激勉条件，同
意公司把柄《公司 2020 年截止性股票激勉筹商》（以下简称“《激
励筹商》”）干系章程，回购刊出 3 名激勉对象已获授但尚未废除限
售的截止性股票推断 520,200 股。其中，把柄《激勉筹商》的章程，
因不受个东说念主适度的岗亭退换与公司废除就业关系的 2 名激勉对象，公
司决定对其抓有的已获授但尚未废除限售的截止性股票推断 510,000
股以 1.476 元/股加上银行同期进款利息之和给以回购；因已辞职不
再具备激勉对象资历的 1 名激勉对象，公司决定对其抓有的已获授但
尚未废除限售的截止性股票 10,200 股以 1.476 元/股给以回购。
细目请见公司于 2024 年 9 月 7 日在上海证券交往所（以下简称
“上交所”）网站（www.sse.com.cn）上透露的《中节能风力发电股
份有限公司对于回购刊出股权激勉筹商部分截止性股票的公告》（公
告编号：2024-060）。
毕。刊出已毕后，公司股份变动情况如下：
单元：股
股份类别 变动前 变动股份 变动后
有限售条件流畅股 514,580,719 -520,200 514,060,519
无穷售条件流畅股 5,959,652,739 0 5,959,652,739
总股本 6,474,233,458 -520,200 6,473,713,258
注 1：以上股本结构以 2024 年 11 月 26 日收盘后公司股本结构为基础，因公司可移动
公司债券“节能转债”（债券代码：113051）处于转股期，公司“无穷售条件流畅股”、
总股本可能会在公告日与上表存在一定各异。
注 2:以上股本结构的变动情况以干系事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公
司出具的股本结构表为准。
二、转股价钱休养公式与休养成果
把柄《中节能风力发电股份有限公司公诞生行可移动公司债券募
集评释书》（以下简称“《召募评释书》”）干系要求的章程：在本
次可转债刊行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不
包括因本次可转债转股而加多的股本）、配股使公司股份发生变化及
派送现款股利等情况时，将按下述公式进行转股价钱的休养（保留小
数点后两位，临了一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现款股利：P1=P0－D
上述三项同期进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为休养前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新
股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1
为休养后转股价。
当公司出现上述股份和/或鞭策权益变化情况时，将循序进行转
股价钱休养，并在中国证监会指定的上市公司信息透露媒体上刊登公
告，并于公告中载明转股价钱休养日、休养目的及暂停转股本事（如
需）。当转股价钱休养日为本次可转债抓有东说念主转股请求日或之后、转
换股票登记日之前，则该抓有东说念主的转股请求按公司休养后的转股价钱
实践。
当公司可能发生股份回购、归拢、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数目和/或鞭策权益发生变化从而可能影响本次可转债抓有
东说念主的债权柄益或转股繁衍权益时，公司将视具体情况按照公说念、公道、
公允的原则以及充分保护本次可转债抓有东说念主权益的原则休养转股价
格。干系转股价钱休养推行及操作目的将依据其时国度干系法律顺序
及证券监管部门的干系章程来制订。
把柄上述转股价钱休养依据，因截止性股票回购刊出事项，适用
休养公式：P1=(P0+A*k)/(1+k)。把柄本次回购刊出情况，计较公式为
P1=(P0+A1*k1+A2*k2)/(1+k1+k2)。
本次回购刊出完成后，节能转债的转股价钱为：
P1=(P0+A1*k1+A2*k2)/(1+k1+k2)≈3.44 元/股（保留少许点后两
位，临了一位四舍五入）
（P0=3.44 元/股，A1≈1.60207 元/股，A2=1.476 元/股，k1=-
经计较并四舍五入，本次截止性股票回购刊出完成后，“节能转
债”的转股价钱不变，仍然为 3.44 元/股。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会
